Compliance Consulting


Wir kennen die regulatorischen Rahmenbedingungen der internationalen Finanzwirtschaft und bieten fachliche Unterstützung sowie juristische Beratung in der Geldwäscherei- und Korruptionsprävention an.

 

Wir unterstützen Sie beispielsweise:

  • beim Aufbau einer
    • Compliance-Abteilung
    • internen Geldwäscherei-Fachstelle
  • bei Kontroll- und Überwachungsaufgaben
  • bei Erstellung oder Überprüfung von Prozessen, Weisungen, Reglemente und Handbüchern

Ebenso kann die Übernahme

  • der Funktion "Geldwäscherei-Fachstelle" und/oder
  • Compliance als Outsourcing-Lösung

angeboten werden.

 

Wir verfügen des Weiteren über Fachwissen in allen drei Disziplinien der modernen AML-Informationstechnologie und sind in der Lage, unsere Kunden zu beraten:

  • beim Filtern (Screening) des Interbanken-Zahlungsverkehrs (Sanctions& Embargoes)
  • beim Risk-Assessment (KyC, KyE, KyS - Due Diligence)
  • bei der Zahlungsverkehrsüberwachung auf Konten (Transaction Monitoring)